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　　本文源自:金融界

　　11月4日，廣東證監(jiān)局披露了一則行政處罰決定書，吳某平因不具備證券投資咨詢資格擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，被沒(méi)收違法所得255.17萬(wàn)元，并處以200萬(wàn)元罰款。

　　行政處罰決定書顯示，吳某平在深圳小鵝網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司運(yùn)營(yíng)的知識(shí)付費(fèi)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“小鵝通平臺(tái)”）注冊(cè)了店鋪，通過(guò)個(gè)人微博、微信公眾號(hào)等引流投資者購(gòu)買店鋪的各種課程或成為會(huì)員，通過(guò)在視頻課程、直播中分析推薦股票，添加微信推薦股票、在微信群中分享股票交割單、對(duì)股票交易提出建議等方式提供證券投資咨詢服務(wù)。吳某平還通過(guò)向陳某等人推薦股票提供證券投資咨詢服務(wù)，并收取薦股分成。

　　2017年8月15日至2022年6月15日，吳某平通過(guò)小鵝通平臺(tái)、銀行、支付寶、微信等方式，收取課程費(fèi)、會(huì)員費(fèi)、薦股分成款等證券投資咨詢活動(dòng)收入，合計(jì)255.17萬(wàn)元。

　　吳某平在聽證及申辯材料中提出：

　　其一，吳某平迫于壓力配合調(diào)查，本案事實(shí)僅根據(jù)吳某平提供的證據(jù)認(rèn)定，而其中部分證據(jù)是吳某平在壓力下捏造的。此外，在本案未最終處罰之前，監(jiān)管部門即對(duì)本案進(jìn)行公開宣傳，存在“未審先判”的情形。

　　其二，涉及小鵝通平臺(tái)相關(guān)事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤。一是吳某平通過(guò)小鵝通平臺(tái)開展的是課程培訓(xùn)或直播講解，不涉及個(gè)股推薦。小鵝通中的很多收費(fèi)系為資金“走賬”需要，并非為購(gòu)買課程。課程中有關(guān)調(diào)研的費(fèi)用，是相關(guān)人員參與上市公司調(diào)研所必要的差旅費(fèi)、活動(dòng)費(fèi)。二是微信群系“合伙人”群，目的是讓“合伙人”更好學(xué)習(xí)和聊天，跟非法咨詢無(wú)關(guān)。在眾多群聊信息中截取個(gè)別關(guān)于股票的表述并定義為非法投資咨詢不合理。三是吳某平“小助手”與會(huì)員就股票的交流與吳某平無(wú)關(guān)。四是涉案大部分行為發(fā)生在2017年到2019年，已過(guò)追溯時(shí)效。監(jiān)管部門選擇性執(zhí)法。

　　其三，薦股分成均系朋友之間的代客理財(cái)，不屬于非法投資咨詢。相關(guān)認(rèn)定模糊、標(biāo)準(zhǔn)不一，證據(jù)不足。

　　其四，吳某平?jīng)]有主觀過(guò)錯(cuò)。

　　不過(guò)，經(jīng)復(fù)核，廣東證監(jiān)局未對(duì)其申辯意見予以采納。廣東證監(jiān)局指出，調(diào)查程序正當(dāng)，證據(jù)合法有效；將案件信息做技術(shù)處理后用于普法宣傳，不影響案件本身的認(rèn)定辦理；當(dāng)事人涉案相關(guān)違法行為持續(xù)至2022年，未超過(guò)處罰時(shí)效等內(nèi)容。

　　根據(jù)當(dāng)事人申辯意見，經(jīng)逐一核對(duì)，調(diào)減并確認(rèn)當(dāng)事人擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)部分的違法所得為255.17萬(wàn)元，對(duì)當(dāng)事人未開展非法投資咨詢的意見不予采納。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《暫行辦法》第三十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：沒(méi)收吳某平從事非法證券投資咨詢違法所得255.17萬(wàn)元，并處以200萬(wàn)元罰款。